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天合光能股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告

天合光能股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告   证券代码:688599         证券简称:天合光能        公告编号:2021-039   重要内容提示:   ● 本次上市流通的限售股数量为912,759,853股 …

天合光能股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告

  证券代码:688599         证券简称:天合光能        公告编号:2021-039

  重要内容提示:

  ● 本次上市流通的限售股数量为912,759,853股

  ● 本次上市流通日期为2021年6月10日

  一、本次上市流通的限售股类型

  经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意天合光能股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(“证监许可〔2020〕816号”)同意注册,由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式,公开发行人民币普通股股票310,200,000股,发行后天合光能股份有限公司(以下简称“公司”)总股本为2,068,026,375股,截至2020年6月10日上市日,有流通限制或限售安排的股票数量为1,782,787,065股,无流通限制及限售安排的股票数量为285,239,310股,无流通限制及限售安排的股票已于2020年6月10日起在上海证券交易所科创板上市交易,有流动限制或限售安排的股票中,首次公开发行网下配售限售股股票数量15,654,690股,已于2020年12月10日起上市流通。

  本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行限售股,限售期限为自公司股票上市之日起十二个月,共涉及14名限售股股东,对应股票数量912,759,853股,占公司总股本的44.14%;该部分限售股将于2021年6月10日起上市流通。

  公司于2021年5月13日收到公司股东出具的《关于自愿延长股份锁定期的承诺函》。为促进证券市场稳定健康发展,基于对公司未来发展的信心,本着对社会公众股东负责的态度,公司股东兴银成长资本管理有限公司、杭州宏禹投资管理有限公司、上海兴璟投资管理有限公司,分别将其所持有的公司首次公开发行有限售条件流通股310,959,486股、105,469,583股、40,430,007股自2021年6月10日限售期满之日起自愿延长锁定期6个月,至2021年12月10日,承诺锁定期内将不以任何方式转让或减持其持有的该部分公司股票。若在股份锁定期间发生资本公积金转增股本、派送股票红利等使股份数量发生变动的事项,上述锁定股份数量相应予以调整。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  本次上市流通的限售股形成后至本公告日,公司未发生因利润分配、公积金转增等事项导致股本数量变化。

  三、本次上市流通的限售股的有关承诺

  根据《天合光能股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及相关文件,本次申请解除股份限售的股东对其持有的限售股上市流通作出的有关承诺如下:

  (一)关于股份流通限制、自愿锁定的承诺

  兴银成长资本管理有限公司、杭州宏禹投资管理有限公司、新余融祺投资管理有限公司、六安信实资产管理有限公司-当涂信实新兴产业基金(有限合伙)、宁波梅山保税港区晶旻投资有限公司、珠海企盛投资管理有限公司、上海兴璟投资管理有限公司、常州天崑股权投资中心(有限合伙)、霍尔果斯企盛股权投资有限公司、常创(常州)创业投资合伙企业(有限合伙)、天津鼎晖弘韬股权投资合伙企业(有限合伙)、新余和润投资管理有限公司、银河源汇投资有限公司和上海实潇投资中心(有限合伙)等14名公司的股东,承诺:

  本企业自公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司股份,也不由公司收购该部分股份。如法律法规及政策规定未来发生变化的,本企业承诺将严格按照变化后的要求确定股份锁定期限。

  如本企业违反上述承诺给公司或相关各方造成损失的,本企业愿承担相应的法律责任。

  (二)关于持股及减持意向的承诺

  兴银成长资本管理有限公司、上海兴璟投资管理有限公司、杭州宏禹投资管理有限公司、新余融祺投资管理有限公司、六安信实资产管理有限公司-当涂信实新兴产业基金(有限合伙)、珠海企盛投资管理有限公司和霍尔果斯企盛股权投资有限公司作为公司发行前直接或间接持股比例5%以上的股东,承诺:

  (1)如果在锁定期满后,本企业拟减持股票的,将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减持。

  (2)本企业减持公司股票的方式应符合相关法律、法规、规章的规定。

  (3)本企业减持公司股票前,应提前三个交易日予以公告,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。

  (4)如果在锁定期满后两年内,本企业拟减持股票的,减持价格(如果因上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作复权处理)不低于公司首次公开发行股票的发行价。锁定期满后一年内,本企业每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本企业名下的股份总数的50%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本企业所持股份变化的,相应年度可转让股份额度做相应变更。

  (5)如果本企业未履行上述承诺,则①本企业持有的公司其余股票自本企业未履行上述减持意向之日起6个月内不得减持;②本企业因违反上述减持意向所获得的收益归公司所有。

  (6)如果相关监管规则不再对某项承诺的内容予以要求时,相应部分自行终止。如果相关监管规则对上市公司股份锁定或减持有新的规定,则本企业在锁定或减持公司股票时将执行届时适用的最新监管规则。

  本次上市流通的限售股股东均严格履行以上承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

  四、中介机构核查意见

  经核查,公司首次公开发行保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为:

  (1)天合光能本次申请上市流通的首次公开发行限售股股东均履行了相应股份锁定承诺;

  (2)本次申请上市流通的限售股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等有关法律法规和规范性文件的要求;

  (3)截至本核查意见出具日,天合光能关于本次首次公开发行限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

  综上所述,保荐机构对天合光能本次首次公开发行限售股上市流通无异议。

  五、本次上市流通的限售股情况

  (一)本次上市流通的限售股总数为912,759,853股。

  (二)本次上市流通日期为2021年6月10日。

  (三)限售股上市流通明细清单:

  (四)限售股上市流通情况表:

  天合光能股份有限公司董事会

  2021年6月1日

来源:新浪财经

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作者: 光伏支架网

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